¿Qué es UNE 19601 y para qué sirve?

En un entorno empresarial cada vez más regulado, el cumplimiento normativo se ha convertido en un imperativo estratégico. Las organizaciones, sin importar su tamaño o sector, enfrentan una compleja maraña de leyes, reglamentos y estándares que deben respetar.

La UNE 19601 es una norma española desarrollada por AENOR (Asociación Española de Normalización y Certificación) que establece los requisitos para implementar, mantener y mejorar un sistema de gestión de compliance penal o cumplimiento normativo penal en las organizaciones. Esta norma, publicada por primera vez en 2017, proporciona un marco para que las empresas y otras organizaciones puedan prevenir delitos, reducir el riesgo de responsabilidad penal y fomentar una cultura de cumplimiento con la legislación aplicable.

En un entorno empresarial cada vez más regulado, la UNE 19601 es una herramienta fundamental para asegurar que las organizaciones cumplan con las normativas legales y éticas. El propósito de esta norma es proporcionar directrices para diseñar políticas y procedimientos que prevengan, detecten y gestionen riesgos relacionados con el incumplimiento normativo, principalmente en el ámbito penal.

La UNE 19601 sirve principalmente para establecer un sistema de gestión que ayude a las organizaciones a prevenir la comisión de delitos en su seno, así como a garantizar que se actúe conforme a la ley. Este sistema de gestión se enfoca en la prevención de delitos empresariales como el fraude, la corrupción, los delitos ambientales, entre otros.

Entre las principales funciones y beneficios de la UNE 19601 destacan:

La UNED (Universidad Nacional de Educación a Distancia) es una institución educativa pública en España que ofrece estudios universitarios y de posgrado a través de la modalidad de educación a distancia. Fundada en 1972, la UNED tiene como misión proporcionar acceso a la educación superior a personas que, por diversas razones, no pueden asistir a una universidad presencial.

La UNED es una de las universidades más grandes de España, con miles de estudiantes tanto dentro como fuera del país. Ofrece una amplia gama de programas académicos, desde grados universitarios, másteres y doctorados hasta cursos de formación continua y cursos de verano. La universidad también tiene un importante papel en la investigación y la difusión del conocimiento en múltiples áreas.

La norma UNE 19601 es una norma española que establece los requisitos para un sistema de gestión de compliance penal, diseñado para ayudar a las organizaciones a prevenir delitos, fomentar el cumplimiento normativo y reducir el riesgo de responsabilidad penal. Está alineada con las recomendaciones internacionales y las mejores prácticas en materia de cumplimiento y es aplicable a organizaciones de cualquier sector y tamaño.

Entre los elementos clave que cubre la norma se incluyen:

• Políticas y procedimientos: La norma establece que la organización debe tener políticas claras que definan su compromiso con el cumplimiento de la normativa penal y los principios éticos.

• Evaluación de riesgos penales: La organización debe identificar, evaluar y priorizar los riesgos penales que podrían afectar a su actividad, con el objetivo de implementar medidas preventivas.

• Canales de denuncia: La UNE 19601 establece que las organizaciones deben contar con mecanismos para que los empleados y terceros puedan reportar, de manera confidencial y segura, cualquier conducta irregular o sospechosa.

• Formación y sensibilización: Es fundamental que los empleados y directivos de la organización reciban formación continua en materia de compliance penal y conozcan los riesgos asociados a su trabajo.

• Monitoreo y mejora continua: El sistema de gestión debe ser objeto de una revisión continua para asegurar que se mantenga efectivo y actualizado frente a los cambios legislativos o de contexto.

La evaluación de desempeño en el contexto de la UNE 19601 se refiere a la medición y control del funcionamiento del sistema de gestión de compliance penal dentro de la organización. Esta evaluación es un aspecto crucial del ciclo de mejora continua del sistema, ya que permite identificar áreas de mejora y garantizar que el sistema cumple con su objetivo de prevenir delitos y fomentar el cumplimiento normativo.

La evaluación de desempeño incluye:

La norma UNE 19601 es una herramienta clave para las organizaciones que desean implementar un sistema de gestión de compliance penal efectivo, que no solo les permita prevenir delitos y cumplir con la normativa vigente, sino también proteger su reputación y fomentar una cultura de ética y transparencia. Su implementación es fundamental en un entorno donde el cumplimiento normativo y la responsabilidad penal de las organizaciones son cada vez más exigentes.